Щодо виявлення публічних діячів та забезпечення проведення фінансового моніторингу їх фінансових операцій

 


Головне територіальне управління юстиції у Миколаївській області, в межах компетенції та функцій, покладених на управління юстиції відповідно до Положення про Головні територіальні управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, в областях, містах Києві та Севастополі, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 23.06.2011 № 1707/5 надає інформаційні ресурси стосовно національних публічних діячів, іноземних та міжнародних публічних діячів.
Інформаційні ресурси стосовно національних публічних діячів
Наразі законодавством України не передбачено формування єдиного державного інформаційного ресурсу з вичерпним переліком національних публічних діячів, що відповідає загальновизнаній міжнародній практиці.
В свою чергу, інформація стосовно національних публічних діячів міститься в окремих комерційних та безкоштовних інтернет-базах, а також офіційних веб-сайтах органів державної влади України.
Прикладами таких інформаційних ресурсів є наступні (при цьому слід звернути увагу, що відповідальність за отримання відповідної інформації про клієнта лежить на суб'єкті первинного фінансового моніторингу):
1. Інтернет-довідник "Офіційна Україна сьогодні"
Зазначений довідник містить інформацію про органи державної влади та біографічні довідки публічно значущих посадових осіб.
Для державних установ вказані загальні контактні відомості (адреса, телефон, офіційний сайт), штатний розпис керівників (посада, хто обіймає, телефон), структурні та регіональні підрозділи.
Особливістю довідника є те, що в ньому використовуються різноманітні інтернет-джерела (не лише офіційні сторінки установ та політиків, але й їхні блоги, різноманітні аналітичні досьє тощо).
Інтернет-адреса - http://dovidka.com.ua
2. База публічних діячів України
Зазначена база створена спеціально для використання з метою виконання Закону.
У базі містяться відомості щодо українських публічних діячів та їхніх близьких та пов'язаних осіб, якщо інформація про них підлягала опублікуванню.
База використовує легальні джерела для отримання інформації щодо публічних осіб. Перелік джерел визначається Законом України "Про доступ до публічної інформації". Зокрема це: офіційні друковані видання, офіційні веб-сайти, будь-яке інше офіційне розміщення інформації.
Інтернет-адреса - http://www.public.biz.ua.
3. Офіційні веб-сайти органів державної влади України
Президент України
Офіційне інтернет-представництво Президента України
(http://www.president.gov.ua)
Прем'єр-міністр України
Урядовий портал (http://www.kmu.gov.ua)
Члени Кабінету Міністрів України
Урядовий портал (http://www.kmu.gov.ua)
Перші заступники та заступники міністрів
Офіційні веб-сайти міністерств
Керівники інших центральних органів виконавчої влади, їх перші заступники і заступники
Урядовий портал (http://www.kmu.gov.ua) Офіційні веб-сайти центральних органів виконавчої влади
Народні депутати України
Офіційний веб-сайт Верховної Ради України (http://www.rada.gov.ua)
Голова та члени Правління Національного банку України, члени Ради
Національного банку України
Офіційний веб-сайт Національно банку України (http://www.bank.gov.ua)
Голова та судді Конституційного Суду України
Офіційний веб-сайт Конституційного Суду України (http://www.ccu.gov.ua)
Голова та судді Верховного Суду України
Офіційний веб-сайт Конституційного Суду України (http://www.scourt.gov.ua)
Голови та судді вищих спеціалізованих судів
Офіційні веб-сайти: Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ (http://sc.gov.ua);
- Вищого господарського суду України (http://vgsu.arbitr.gov.ua);
- Вищого адміністративного суду України (http://www.vasu.gov.ua)
Члени Вищої ради юстиції
Офіційний веб-сайт Вищої ради юстиції (http://www.vru.gov.ua)
Члени Вищої кваліфікаційної комісії суддів України
Офіційний веб-сайт Вищої кваліфікаційної комісії суддів України (http://www.vkksu.gov.ua)
Члени Кваліфікаційно-дисциплінарної комісії прокурорів
Єдиний профільний інформаційний ресурс відсутній
Генеральний прокурор України та його заступники
Офіційний веб-сайт Генеральної прокурори України (http://www.gp.gov.ua)
Голова Служби безпеки України та його заступники
Офіційний веб-сайт Служби безпеки України (http://www.sbu.gov.ua)
Голова Антимонопольного комітету України та його заступники
Офіційний веб-сайт Антимонопольного
комітету України (http://www.amc.gov.ua)
Голова та члени Рахункової палати
Офіційний веб-сайт Рахункової палати (http://www.ac-rada.gov.ua)
Члени Національної ради з питань телебачення і радіомовлення України
Офіційний веб-сайт Національної ради з питань телебачення і радіомовлення України (http://nrada.gov.ua)
Надзвичайні і повноважні посли
Єдиний профільний інформаційний ресурс відсутній
Начальник Генерального штабу - Головнокомандувач Збройних Сил України, начальники Сухопутних військ України, Повітряних Сил України, Військово-Морських Сил України
Офіційний веб-сайт Міністерства оборони України (http://www.mil.gov.ua)
Державні службовці, посади яких віднесені до першої або другої категорії посад
Єдиний профільний інформаційний ресурс відсутній
Керівники обласних територіальних органів центральних органів виконавчої влади
Офіційний веб-сайт Кабінету Міністрів України
(http://www.kmu.gov.ua/control/uk/publish /officialcategory?cat_id=24482930)
Керівники обласних територіальних органів прокуратури
Офіційний веб-сайт Генеральної прокуратури України (http://www.gp.gov. ua/ua/regions_www.html)
Керівники обласних територіальних органів Служби безпеки України
Офіційний веб-сайт Служби безпеки України
(http://www.ssu.gov.ua/sbu/control/uk/publ ish/article?art_id=39367&cat_id=39365)
Голови та судді апеляційних судів
Офіційний веб-портал Судової влади України (http://court.gov.ua)
Керівники адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних та казенних підприємств, господарських товариств, державна частка у статутному капіталі яких перевищує 50 відсотків
Єдиний профільний інформаційний ресурс відсутній
Керівники керівних органів політичних партій та члени їх центральних статутних органів
Єдиний профільний інформаційний ресурс відсутній.
При виявленні національних публічних діячів рекомендовано звертати увагу на можливі зміни (внаслідок реорганізації) в назвах органах державної влади та посад їх керівних працівників.
4. Інформаційні ресурси стосовно іноземних та міжнародних публічних діячів (в т. ч. національних)
Lexisnexis
Зазначений програмний продукт надає можливість здійснювати пошук публічних діячів на національному та іноземному (міжнародному) рівні. Ця платформа з управління ризиками надає можливість автоматичного моніторингу афілійованих компаній та відмічає будь-які ризиковані дії або зв'язки для суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Інтернет-адреса - http://www.lexisnexis.com
Список Доу Джонса (Dow Jones Watchlist)
Список Доу Джонса базується на програмах спостереження восьми найбільших фінансових інститутів світу за політичним діячами світу. Разом із зазначений інтернет-ресурс характеризується гнучким форматом даних та детальною, цільовою категоризацією профайлів публічних діячів шляхом додавання додаткових ідентифікаторів.
Інтернет-адреса - http://www.dowjones.com
Six Financial Information
Перевірка високопосадовців надає суб'єкту первинного фінансового моніторингу можливість перевіряти існуючих та потенційних клієнтів у списках санкцій, публічних діячів, ризику (наглядовий та чорний список) відповідно до вимог Закону та Рекомендацій FATF.
Інтернет-адреса - http://www.six-financial-information.com
Accuity's Global PEP
База даних складається більш ніж з 1,3 мільйонів підприємств у 240 країнах світу та являється однією із найбільших баз даних високопосадовців.
База містить таку інформацію як: імена, псевдоніми, дати та місця народження, фотографії, посади, членів сімей, партнерів та холдингові компанії, надаючи прямий доступ до найбільш повної інформації, яка допоможе ідентифікувати співпадіння. У додаток міститься інформація про ступені спорідненості у вигляді інтерактивної діаграми для ідентифікації зв'язків між клієнтами із групи ризику та публічними діячами.
Інтернет-адреса - http://www.accuity.com/compliance/pep-due-diligence-database
На підставі вищенаведеного рекомендуємо при проведенні ідентифікації національних публічних діячів, іноземних та міжнародних публічних діячів користуватися зазначеною інформацією та також використовувати Методичні рекомендації Державної служби фінансового моніторингу України щодо виявлення публічних діячів та забезпечення проведення фінансового моніторингу їх фінансових операцій (які оновлено та актуалізовано станом на 26 січня 2016 року, розміщено на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу www.sdfm.gov.ua, у розділі Організація фінансового моніторингу/Методичні рекомендації з організації фінансового моніторингу).

 

Угору